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新證券法提供法治保障 注冊制推廣成市場熱盼

時間:2020-01-21   來源:證券日報

經過科創板試點,注冊制改革在更大范圍的推廣無疑成為2020年資本市場最期待發生的一件事。

日前召開的中國證監會召開2020年系統工作會議提出六項重點工作,在防風險強監管之后,提出“以注冊制改革為龍頭,全力抓好重大改革攻堅”,定調了資本市場改革的重中之重。同時,2019年12月28日,第十三屆全國人大常委會第十五次會議審議通過了并將于2020年3月1日起施行的新證券法寫明,全面推行證券發行注冊制度,以法律的形式為資本市場注冊制改革給予保障。

眾所周知,注冊制以信息披露為核心,新證券法設專章規定信息披露制度,系統完善了信息披露制度。包括擴大信息披露義務人的范圍;完善信息披露的內容;強調應當充分披露投資者作出價值判斷和投資決策所必需的信息;規范信息披露義務人的自愿披露行為;明確上市公司收購人應當披露增持股份的資金來源;確立發行人及其控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員公開承諾的信息披露制度等。圍繞這一核心,市場參與各方都需要重新審視自己。

從監管角度看,中國證監會正努力營造更有溫度、更有效率的監管。以貫徹新證券法為契機,優化資本市場治理體系。妥善處理市場風險事件,推動刑法修改、期貨法立法,推動出臺私募基金條例和新三板條例??茖W合理保持IPO常態化發行,推動再融資改革落地。穩妥推動基礎設施REITs試點。同時,推進科技與監管的深度融合,提升監管的科技化智能化水平,切實提升監管效率。大力推進簡政放權,按照新證券法落實“放管服”的要求,取消一些行政許可項目,包括取消證券公司董事、監事、高級管理人員任職資格核準;將會計師事務所等證券服務機構從事證券業務的監管方式由資格審批改為備案;將協議收購下的要約收購義務豁免直接調整為按照證監會的規定免除發出要約等。精簡審批備案事項,優化審批備案流程,提高監管透明度。

從上市公司角度來說,作為中國經濟的壓艙石,上市公司一方面要把握機遇,借力資本市場做強主業,積極發揮中國經濟主力軍作用,另一方面要嚴格遵守市場行為規范,按照注冊制要求履行應有義務,充分敬畏市場、敬畏投資者,改善治理結構,配合中國證監會啟動的公司治理專項行動,全面提升質量。

而作為市場與企業橋梁的中介機構,理應以提升上市公司質量為出發點,勤勉盡責,把好關口。作為資本市場看門人,在注冊制背景下,中介機構不僅要更加認真履行職責,遵守法紀,而且在IPO和并購重組等市場活動中把好質量關,推動上市公司通過優化重組上市、再融資等方式優勝劣汰,協助監管層營造公開公平公正的市場環境,建設合規誠信專業穩健的行業文化。

當前資本市場正面臨難得改革發展機遇期,而注冊制被視作今年資本市場深化改革的重要突破口。隨著新三板全面深改措施的漸次落地,在1月17日中國證監會2020年系統工作會議明確提出“平穩推出創業板改革并試點注冊制”后,市場正熱切期盼創業板注冊制試點的到來。


 

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